ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ JUAN D. ROGERS JUAN D. ROGERS • 1 2 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ — JUAN D. ROGERS — Estudio de línea base del gasto público en ciencia, tecnología e innovación en el Perú Elaborado por Juan D. Rogers, consultor internacional para el Banco Mundial. 2020 Contraparte técnica Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (Concytec): Fabiola León-Velarde, presidenta Dirección de Investigación y Estudios: Fernando Jaime Ortega San Martín, director Jhon Moisés Collantes Ríos, especialista Dirección de Evaluación y Gestión del Conocimiento, Subdirección de Seguimiento y Evaluación: Camilo Alfredo Figueroa Moy, especialista Se agradece la colaboración de las instituciones públicas que brindaron información para el presente estudio, sin la cual no habría sido posible lograrlo. © Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovacion Tecnológica (Fondecyt) Proyecto Concytec - Banco Mundial Calle Chinchón 867, San Isidro Teléfono: (51- 1) 644-0004 bancomundial.fondecyt.gob.pe Primera edición: marzo de 2020 TABLA DE CONTENIDO Presentación 10 Introducción 12 Resumen ejecutivo 14 Capítulo 1. Análisis del gasto público en CTI del Gobierno nacional 1.1. Características generales del presupuesto de CTI 18 1.1.1. Definiciones preliminares 18 1.1.2. Contexto del análisis 20 1.1.3. Número de instrumentos por proporción del presupuesto 24 1.1.4. Número de instrumentos y gasto por objetivo general 31 1.1.5 Número de instrumentos por objetivo específico 36 1.1.6. Relación entre los objetivos de política y los instrumentos 38 1.1.7. Número de instrumentos por tipo de intervención 43 1.1.8. Número de instrumentos por alcance territorial 45 1.1.9. Instrumentos por tipo de beneficiario 46 1.1.10. Instrumentos por características de la empresa 51 1.2. Orientación del gasto público en CTI por sector de gobierno o entidad 57 1.2.1. Objetivos generales de instrumentos por sector de gobierno 58 1.2.2. Concentración del gasto por sector de gobierno 64 1.2.3. Contribución al gasto por objetivo en cada sector de gobierno 70 Capítulo 2. Conclusiones del análisis 2.1. Alta concentración del gasto en pocos instrumentos 74 2.2. Desbalance en la representación de los objetivos estratégicos 74 del plan nacional de competitividad y productividad 2.3. Alta concentración del gasto dentro de los sectores de gobierno 75 2.4. Alta superposición de objetivos entre instrumentos 75 2.5. Alta superposición de objetivos entre sectores de gobierno 76 2.6. Alta duplicación de esfuerzos en creación de conocimiento 76 2.7. Instrumentos con referencia a múltiples mecanismos de intervención 77 2.8. Instrumentos con múltiples tipos de beneficiarios 77 2.9. Gran proporción del gasto enfocado a beneficiarios académicos 78 2.10. Escasa especialización de instrumentos enfocados al sector privado 78 2.11. Perfil académico del sector Producción 78 Referencias 79 Anexo I. Tabla de instrumentos por sector 80 Anexo II. Metodología de análisis de consolidación del presupuesto 96 ÍNDICE DE GRÁFICOS Gráfico 1. Porcentaje del presupuesto acumulativo por número de instrumentos de CTI 24 Gráfico 2. Evolución del gasto entre 2012 y 2018 (S/) 26 Gráfico 3. Porcentaje del gasto en CTI por sector de gobierno o entidad 27 Gráfico 4. Porcentaje del presupuesto acumulativo por número de instrumentos de CTI 28 (excluyendo el instrumento becas nacionales) Gráfico 5. Porcentaje del gasto en CTI por sector de gobierno o entidad 29 (excluyendo el instrumento becas nacionales) Gráfico 6. Número de instrumentos de CTI por objetivo general 31 Gráfico 7. Gasto promedio anual por objetivo general (millones de S/) 32 Gráfico 8. Gasto promedio anual por número de instrumentos en cada objetivo general 33 Gráfico 9. Número de objetivos generales por instrumento 35 Gráfico 10. Número de instrumentos por objetivos específico 37 Gráfico 11. Número de objetivos específicos por instrumento 38 Gráfico 12. Número de instrumentos por tipo de intervención 44 Gráfico 13. Número de instrumentos por alcance territorial 45 Gráfico 14. Número de instrumentos por tipo de beneficiario 47 Gráfico 15. Gasto promedio anual por tipo de beneficiario (millones de S/) 48 Gráfico 16. Gasto promedio anual por instrumento y tipo de beneficiario (millones de S/) 49 Gráfico 17. Número de instrumentos por ciclo de la empresa 51 Gráfico 18. Número de ciclos de vida de la empresa atendida por instrumento 53 Gráfico 19. Número de instrumentos por tamaño de empresa 54 Gráfico 20. Número de tamaños de empresa por instrumento 55 Gráfico 21. Número de instrumentos por potencial innovador 56 Gráfico 22. Número de tipos de potencial innovador por instrumento 57 Gráfico 23. Duplicación de objetivos por sector de gobierno (número de instrumentos) 58 Gráfico 24. Superposición en el objetivo productividad 59 Gráfico 25. Superposición en el objetivo diversificación 60 Gráfico 26. Superposición en el objetivo creación de conocimiento 61 Gráfico 27. Superposición en el objetivo empleos y habilidades (capital humano) 62 Gráfico 28. Superposición en el objetivo desarrollo social 63 Gráfico 29. Superposición en el objetivo medioambiente 64 Gráfico 30. Concentración del gasto en el sector Agricultura 65 Gráfico 31. Proporción acumulativa del gasto de CTI en el sector Educación 66 Gráfico 32. Proporción acumulativa del gasto en el sector PCM (Concytec) 67 Gráfico 33. Distribución de la proporción acumulativa del gasto por instrumento en el sector Producción 68 Gráfico 34. Porcentaje de gasto por objetivo en Concytec 70 Gráfico 35. Contribucion al gasto por objetivo en el sector Producción 71 PRESENTACIÓN En la última década el Perú ha quintuplicado la inversión pública en ciencia, tecnología e innovación (CTI), hasta lograr un crecimiento sostenido para el desarrollo del sector. Solo en los dos últimos años el recurso destinado promedio fue de S/ 1050 millones, fondos que han servido para sacar adelante proyectos encami- nados a reducir la vulnerabilidad del aparato productivo a los cambios tecnológicos y alcanzar el desarrollo sostenible basado en el conocimiento: Todo ello se realiza en cumplimiento del objetivo 3 del Plan Nacional de Competitividad y Productividad que el Gobierno del presidente Martín Vizcarra impulsa para “generar el desarrollo de las capacidades para la innovación, adopción y transferencia de mejoras tecnológicas”. Si bien todas estas son acciones positivas, todavía estamos por debajo de los países de la región en inversión pública en CTI, por lo que aún debemos seguir creciendo y, por ello, vamos trazando el camino. Como parte de este proceso, presentamos el estudio inicial de la “Línea base del gasto público en ciencia, tec- nología e innovación en el Perú”, que por primera vez se realiza en el país y que, una vez concluidas las cuatro etapas, nos permitirá identificar la funcionalidad y gobernanza, eficiencia y efectividad del gasto público. Empleando la metodología desarrollada por el Banco Mundial, se inició el levantamiento de información a nivel nacional, que tras un análisis exhaustivo ha producido como resultados indicadores comparables a nivel internacional. Esta información será indispensable para una eficaz evaluación y un correcto monitoreo de los recursos asignados y ejecutados en el sector público, y por ende en la mejora en el diseño de políticas focali- zadas en las necesidades presentes y futuras del desarrollo tecnológico de las empresas, principalmente en 10 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ las pymes, y en las innovaciones en las cadenas productivas y la prestación de mejores servicios sociales y am- bientales. Agradecemos al consultor internacional, doctor Juan D. Rogers, y al consultor nacional, doctor Jorge Chávez, por este trabajo inédito para el país. Esta primera línea de base es el resultado del trabajo conjunto de 74 instituciones y unidades ejecutoras de 11 sectores del Gobierno nacional, que gestionan un total de 164 instrumentos en CTI. Su elaboración ha sido posible gracias al contrato firmado entre el Estado Peruano y el Banco Mundial, cuyos fondos bipartitos se ejecutan a través del Fondecyt. En el mundo de hoy, globalizado y altamente competitivo, fomentar la CTI es un deber y una necesidad para todos los países. Por ello, el Concytec, como ente rector del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innova- ción Tecnológica (Sinacyt), reitera su compromiso de continuar con sus esfuerzos para impulsar y estrechar aún más las fructíferas relaciones de cooperación intergubernamental e interinstitucional en pro del desarro- llo de la CTI en el país, plasmadas en mejores políticas basadas en evidencia y en mejores intervenciones que incrementen la productividad de nuestra economía, y que, como consecuencia, permitan alcanzar ese desa- rrollo tan deseado por las peruanas y los peruanos. FABIOLA LEÓN-VELARDE SERVETTO Presidenta Concytec JUAN D. ROGERS • 11 INTRODUCCIÓN El análisis del gasto público (AGP) en ciencia, tecnología e innovación (CTI) tiene el propósito de determinar la calidad de la combinación de medidas adoptadas por el Gobierno del Perú en esta materia para incrementar las oportunidades de impacto que mejoren la competitividad de la econo- mía. La etapa preliminar del AGP, presentada en este informe, consiste en un análisis de las caracte- rísticas del presupuesto de instrumentos de CTI catalogados previamente por encargo del Gobierno. En el análisis del presupuesto se investiga la relación entre el gasto informado por instrumento de política y el acumulado por el conjunto de instrumentos (“policy mix”) y los patrones de objetivos, tipos de intervención, beneficiarios y características de empresas, en el caso de instrumentos orienta- dos al sector privado. Este análisis provee una línea base para interpretar los resultados de las etapas posteriores del AGP. La metodología utilizada fue desarrollada en el contexto de proyectos del Banco Mundial realizados en otros países. En este caso, se ha seguido la metodología sin modificaciones sustanciales. La única particularidad es que algunos análisis fueron seleccionados sobre la base de patrones emergentes de los datos que no siempre coinciden en sus características con los de otros países. 12 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ JUAN D. ROGERS • 13 RESUMEN EJECUTIVO El “Estudio de línea base del gasto público en ciencia, tecnología e innovación en el Perú”, que se basa en el análisis y la interpretación de los resultados del anexo 01 del AGP en CTI, consiste en el análisis del presupuesto de CTI del Gobierno del Perú. Este se realizó para instrumentos existentes en años comprendidos entre 2012 y 2018. No todos los instrumentos estuvieron vigentes en todos los años de dicho periodo. Algunos dejaron de estar vigentes durante ese intervalo y otros comenzaron después del inicio del periodo. Los datos para este análisis fueron proporcionados por dos fuentes. En primer lugar, los datos de 118 instrumentos de 140 identificados fueron resultado del levantamiento de información del proyecto “Línea de base del gasto público en ciencia, tecnología e innovación en el Perú”, a cargo del consultor Jorge Fernando Chávez Álvarez. En segundo lugar, datos sobre otros 51 instrumentos fueron propor- cionados directamente por Concytec, relacionados con Innóvate Perú del sector Producción. El total de instrumentos de CTI que se incluyeron en este análisis fue de 164. Los instrumentos de CTI abarcan 11 sectores o entidades de gobierno (número de instrumentos por sector indicados entre paréntesis): Agricultura (9), Ambiente (8), Comercio Exterior y Turismo (1), De- fensa (3), Educación (26), Energía y Minas (2), Presidencia del Consejo de Ministros (mayoritariamente pertenecientes a Concytec) (38), Producción (25 y 51), Relaciones Exteriores (1), Salud (4), y Vivienda (1). Dentro de cada sector hay varias entidades y agencias responsables de instrumentos específicos. 14 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Los resultados principales del análisis indicaron que existe una gran concentración del gasto de CTI en un número pequeño de instrumentos. Complementariamente, hay un gran número de instru- mentos con presupuestos escasos. También se encontró mucha superposición de instrumentos en- focados a creación de conocimiento, investigación de excelencia y beneficiarios relacionados con la investigación, las universidades y los institutos de investigación. Se aprecia un escaso énfasis en el mejoramiento de la productividad y la diversificación de la economía. Además, muchos instru- mentos invocan múltiples beneficiarios y mecanismos de intervención simultáneamente. De mane- ra complementaria, los instrumentos enfocados al sector privado muestran poca especialización en cuanto a tipos y necesidades de las empresas. Estas características del conjunto de instrumentos sugieren que las posibilidades de impacto sobre la economía del gasto en CTI se ven disminuidos dados los desafíos de gestión que implican los es- casos recursos disponibles en la mayoría de los instrumentos, así como la dispersión del enfoque de los instrumentos utilizados. JUAN D. ROGERS • 15 16 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ CAPÍTULO 1 ANÁLISIS DEL GASTO PÚBLICO EN CTI DEL GOBIERNO NACIONAL JUAN D. ROGERS • 17 El presente capítulo contiene el análisis del presupuesto del Gobierno nacional del Perú en CTI. La metodología utilizada es la que fue desarrollada por la unidad de Práctica Global en Finanzas, Innovación y Competitividad del Banco Mundial y aplicada en otros países entre 2014 y 2019 antes de ser aplicada en el Perú. En las dos secciones del capítulo, el análisis se enfoca a dos perspectivas sobre el gasto público. En primer lugar, se ocupa de las características del presupuesto de CTI tomado en su conjunto. En segundo lugar, se desagregan las características del presupuesto según el sector de gobierno o entidades a las que corresponden los instrumentos incluidos en el presupuesto. 1.1. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL PRESUPUESTO DE CTI 1.1.1. Definiciones preliminares El AGP en CTI completo consta de cuatro etapas principales que, al cumplirse en su totalidad, per- miten determinar la calidad de la intervención del Estado en el ámbito de la ciencia y la tecnología para lograr los objetivos sociales, económicos y culturales que se propone como nación. Estas cuatro etapas son la consolidación del presupuesto de CTI, el análisis funcional y de gobernanza, el análisis de eficiencia, y el análisis de efectividad. El método completo de AGP con todas sus etapas se ilustra en la figura 1. El presente informe contiene solamente la primera etapa del AGP, tal como se muestra en la figura 1. De modo que las conclusiones que se ofrezcan como resultado del análisis se refieren solamente a impresiones básicas preliminares, que dan lugar a las investigaciones propias de las siguientes etapas. 18 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Análisis de efectividad Contenido del presente informe Análisis de eficiencia Análisis funcional y de gobernanza * Consolidación del Línea de base presupuesto público en CTI del gasto público * FIGURA 1. ETAPAS DEL AGP EN CTI Algunas conclusiones serán suficientemente sustanciales como para sugerir potenciales mejoras. Sin embargo, la mayoría demandará una investigación más profunda propia de las etapas siguien- tes para comprender cabalmente las consecuencias de política pública de lo observado. Será muy importante tener esto en cuenta al interpretar las conclusiones presentadas al final de este informe. El AGP se enfoca a las intervenciones concretas del Estado en el ámbito de CTI. Para esto utiliza- mos una definición de “instrumento” de política pública que se identifica por medio del mecanismo causal que la intervención invoca para producir los cambios deseados en el ámbito de interés. Por JUAN D. ROGERS • 19 ejemplo, para incrementar la población de recursos humanos altamente calificados con experiencias de la más alta calidad mundial el Estado ofrece becas de estudios de posgrado en el extranjero para estudiantes peruanos. La intervención, financiera en este caso, permite a los estudiantes cubrir los altos costos de dichos estudios y a cambio el país recibirá los beneficios de la contribución de los gra- duados cuando regresen. En este caso, el mecanismo de otorgamiento de becas con la transferencia de recursos involucrada constituye un instrumento de política de CTI del Estado. Su implementación supone que el país no gozará del beneficio de los recursos humanos en cantidad y calidad necesarias si no interviene con las becas. El financiamiento de proyectos de colaboración entre industrias priva- das y universidades públicas constituye otro instrumento de intervención que apunta a la difusión de conocimiento del ámbito académico a la economía y la sociedad. Y así podrían listarse numerosos ejemplos. La definición de instrumento utilizada aquí puede diferir de la que se utiliza en la normativa peruana de CTI. Las definiciones empleadas en la normativa sirven para identificar categorías presupuestales que permiten una clara referencia al orden fiscal. La definición utilizada aquí se refiere a la necesi- dad de la metodología de AGP de asociar las categorías de presupuesto con los efectos reales en la sociedad y la economía. Eso requiere la identificación por medio del mecanismo causal por el cual se espera que los resultados deseados ocurran. 1.1.2. Contexto del análisis El análisis del presupuesto de CTI se realizó con los datos de 169 instrumentos identificados en un ejercicio anterior realizado en el estudio de “Línea de base del gasto público en ciencia, tecnología e innovación en el Perú”, a cargo del consultor Jorge Fernando Chávez Álvarez, y con datos aportados directamente por Concytec sobre instrumentos no alcanzados por el estudio anterior. El estudio de línea base identificó 140 instrumentos, pero remitió información sobre 118 para los que se obtuvieron 20 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ INSTRU- SECTORES 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 MENTOS AGRICULTURA 9 19 538 310 43 782 268 48 383 282 106 472 935 141 416 742 140 801 940 163 070 828 AMBIENTE 8 11 601 677 12 824 627 13 649 595 12 360 061 7 922 151 6 904 844 11 135 524 COM. EXT. Y 1 539 410 480 917 443 868 505 749 696 610 552 931 515 179 TURISMO DEFENSA 3 8 834 941 7 269 452 112 288 290 25 262 043 2 338 630 4 762 727 3 235 020 EDUCACIÓN 26 96 752 711 183 351 056 444 848 383 606 577 327 727 486 534 714 898 888 508 394 190 ENERGÍA 2 3 360 143 3 128 232 3 176 709 2 175 704 2 978 607 3 061 044 3 163 679 Y MINAS CONCYTEC 38 1 506 567 9 749 618 74 496 655 238 441 766 58 929 292 63 251 060 82 417 085 (PCM) PRODUCCIÓN 71 47 487 721 71 344 281 138 411 102 187 460 990 179 189 175 189 499 201 165 764 694 RR. EE. 1 1 139 542 2 996 575 1 366 546 1 046 764 1 470 278 2 445 376 1 890 993 SALUD 4 5 292 383 6 462 197 4 412 232 6 211 405 4 379 754 11 475 166 13 804 871 VIVIENDA 1 2 042 757 3 899 412 2 143 436 4 243 790 6 530 981 6 639 949 3 327 463 TABLA 1. NÚMERO DE INSTRUMENTOS Y PRESUPUESTOS ANUALES POR SECTOR JUAN D. ROGERS • 21 datos verificables y correspondían a la naturaleza de este ejercicio, según consta en el informe del consultor oportunamente presentado. Concytec aportó datos sobre otros 51 instrumentos pertene- cientes a Innóvate Perú del sector Producción. Estos últimos constituyen la desagregación de cinco instrumentos incluidos entre los que aportó el consultor nacional. El total de instrumentos incluidos en este análisis es de 164. Los instrumentos de CTI abarcan 11 sectores (número de instrumentos por sector indicados entre paréntesis): Agricultura (9), Ambiente (8), Comercio Exterior y Turismo (1), Defensa (3), Educación (26), Energía y Minas (2), Presidencia del Consejo de Ministros (mayoritariamente pertenecientes a Con- cytec) (38), Producción (71), Relaciones Exteriores (1), Salud (4), y Vivienda (1). Dentro de cada sector hay varias entidades y agencias responsables de instrumentos específicos (ver tabla 1). El listado comple- to de los instrumentos incluidos en este análisis se encuentra en el anexo al final del informe. En esta versión del análisis se tomaron los instrumentos como unidad de análisis directamente de los datos disponibles según fueron recolectados por el consultor nacional y el personal de Concytec. La recolección de datos por parte de ambos aportantes se realizó con las mismas categorías provistas con anterioridad por el Banco Mundial y validadas con representantes del Gobierno del Perú y sus entidades relacionadas con las políticas de CTI. Debe observarse que varios instrumentos correspon- den a organizaciones o instituciones cuyas actividades podrían considerarse como portafolios de instrumentos en lugar de instrumentos individuales. Su desagregación no es posible sin información adicional. Para comparar todos los instrumentos en el mismo marco de análisis, aun cuando no todos están activos en el presente, se calculó el promedio anual del presupuesto de cada instrumento durante los años en que tenían presupuesto asignado dentro del periodo comprendido por la recolección de da- tos (2012-2018). Por tanto, dicho promedio es un estimativo “ejemplar” que muestra un presupuesto 22 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ anual representativo de cada instrumento y refleja el nivel de inversión que le correspondió durante su periodo activo, presente o pasado. Este método permite establecer algunos patrones de la combi- nación de políticas de CTI de Perú. En los casos en que se utilizó el presupuesto anual informado en los datos, se indica el año correspondiente a las cifras utilizadas. En esta sección del informe se presentan los siguientes análisis: 1) la distribución del presupuesto pro- medio por el número de instrumentos y la evolución del gasto anual; 2) la distribución del número de instrumentos por objetivo general; 3) la distribución del número de instrumentos por objetivo específi- co; 4) la distribución del número de instrumentos por tipo de instrumento o intervención; 5) la distribu- ción del número de instrumentos por alcance territorial; 6) la distribución del número de instrumentos por tipo de beneficiario; 7) la distribución del número de instrumentos y de proporción del presupues- to por características de la empresa beneficiaria (potencial innovador, tamaño, y ciclo de vida). JUAN D. ROGERS • 23 1.1.3. Número de instrumentos por proporción del presupuesto El presupuesto acumulado por número de instrumentos permite observar la asignación de recursos distribuida en el conjunto de instrumentos representando la política de CTI combinada. 100 % 90 % 80 % 75 % del presupuesto 70 % 60 % 50 % 40 % 30 % 20 % 10 % 0 % 1 2 4 6 9 13 19 30 45 72 100 115 164 GRÁFICO 1. PORCENTAJE DEL PRESUPUESTO ACUMULATIVO POR NÚMERO DE INSTRUMENTOS DE CTI Como puede verse en el gráfico 1, hay una alta concentración del presupuesto en un número reduci- do de instrumentos. Sobre una totalidad de 164 instrumentos con datos disponibles de presupuesto, solamente 13 acumulan el 75 % de todos los recursos asignados. 24 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ La alta concentración del presupuesto en unos pocos instrumentos queda reflejada en el hecho de que un único instrumento (Programa Nacional de Becas del Ministerio de Educación) representa el 43 % del presupuesto total. Además, 45 instrumentos sobre el total de 164 acumulan 90 % del total de la inversión en CTI. Si bien este análisis se realizó con el presupuesto promedio anual de los ins- trumentos durante sus años de vigencia, tal como se explicó arriba, si se utilizan los presupuestos anuales de 2017 y 2018 directamente, la concentración es todavía mayor. Un corolario de esta alta concentración en pocos instrumentos es que existe un número significativo de instrumentos muy pequeños (45 instrumentos que en dólares estadounidenses tienen un presu- puesto de 150 000 o menos y 49 instrumentos que acumulan solamente 1 % del presupuesto total). En general, instrumentos de nivel nacional tan pequeños no tienen efecto significativo y cuentan, mayormente, con gastos administrativos fijos que, por el tamaño reducido de los instrumentos, son desproporcionados con el alcance de la intervención. El gráfico 2 muestra la evolución del gasto de 2012 a 2018. Es probable que los años 2012 y 2013 no estén completos y solo se hayan incluido instrumentos que todavía existían hasta años recientes. Si consideramos que los años 2015 a 2017 representan el cuadro típico de situación, el gasto total se ha mantenido relativamente constante después de un incremento significativo de 2012 a 2014 (2018 quizá no refleje una disminución real debido a que no tiene datos completos de la ejecución de presupuesto). Es importante considerar este patrón de evolución en relación con los compromisos de política del Gobierno del Perú. Si el sector de CTI es prioritario para la estrategia nacional, es dable esperar que el presupuesto siga la tendencia del crecimiento de la economía, algo que no parece estar reflejado en este patrón. JUAN D. ROGERS • 25 1 400 000 000 1 200 000 000 1 000 000 000 800 000 000 600 000 000 400 000 000 200 000 000 0 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 GRÁFICO 2. EVOLUCIÓN DEL GASTO DE 2012 A 2018 (S/) Para observar la distribución del esfuerzo de inversión en CTI según los sectores o entidades de go- bierno alcanzados por el estudio, se considera la proporción del presupuesto promedio anual total desagregado por sector de ejecución (ver gráfico 3). Se observa claramente la posición dominante del sector Educación, debido al instrumento de becas nacionales que acumula el 48 % del presupuesto total. Le siguen en importancia los instrumentos del sector Producción, Presidencia del Consejo de Ministros (Concytec) y Agricultura, respectivamente. Los demás sectores de gobierno representan una fracción muy pequeña del presupuesto y, a su vez, tienen un número reducido de instrumentos. 26 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 60 % 48 % 50 % 40 % 30 % 21 % 20 % 13 % 13 % 10 % 1 % 0 % 2 % 0 % 1 % 0 % 0 % 0 % GRÁFICO 3. PORCENTAJE DEL GASTO EN CTI POR SECTOR DE GOBIERNO O ENTIDAD Debido a la presencia dominante de dicho instrumento, se repitió el análisis excluyéndolo para apreciar la distribución de los restantes. Como es dable esperar, la concentración del presupuesto es menos acentuada (ver gráfico 4). Sin embargo, sigue siendo significativa. Nueve instrumentos acumulan el 50 % del presupuesto total (ver tabla 2). Además, hay 99 instrumentos que acumulan solamente el 10 % del presupuesto total. JUAN D. ROGERS • 27 Agricultura Ambiente Com. Exterior Defensa Educación Energía y Minas PCM Producción Relaciones Exteriores Salud Vivienda 100 % 90 % 80 % 50 % del presupuesto 70 % 60 % 50 % 40 % 30 % 20 % 10 % 0 % 2 4 9 24 31 39 50 66 89 111 164 Número de instrumentos GRÁFICO 4. PORCENTAJE DEL PRESUPUESTO ACUMULATIVO POR NÚMERO DE INSTRUMENTOS DE CTI (EXCLUYENDO EL INSTRUMENTO BECAS NACIONALES) La distribución del presupuesto en porcentaje según los sectores cambia de perfil, pero solamente en térmi- nos de la dramática reducción de la presencia dominante del sector Educación. Como se ve en el gráfico 5, hay tres sectores con importancia principal en el presupuesto: Producción con el 37 %, seguido por la Presidencia del Consejo de Ministros (mayoritariamente representado por el Concytec) con el 24 % y luego Agricultura con 23 %. Educación representa el 7 % cuando se excluye el instrumento de becas nacionales y Defensa incremen- ta su participación con el 4 %. 28 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 40 % 37 % 35 % 30 % 25 % 23 % 24 % 20 % 15 % 10 % 7 % 5 % 4 % 2 % 0 % 1 % 0 % 1 % 1 % 0% GRÁFICO 5. PORCENTAJE DEL GASTO EN CTI POR SECTOR DE GOBIERNO O ENTIDAD (EXCLUYENDO EL INSTRUMENTO BECAS NACIONALES) Los tres sectores con mayor proporción del presupuesto son también los que administran el mayor número de instrumentos, especialmente Producción, con 76 de los 164 instrumentos, que represen- tan más de la mitad de todos los instrumentos de CTI del país. JUAN D. ROGERS • 29 Agricultura Ambiente Com. Exterior Defensa Educación Energía y Minas PCM Producción Relaciones Exteriores Salud Vivienda SECTOR PLIEGO UNIDAD EJECUTORA INSTRUMENTO/PROGRAMA PRESUPUESTO PROM. (S/) Capacitación, pasantías, investigación AGRICULTURA INIA PNIA adaptativa, becas, proyectos de investigación y transferencia tecnológica, 68 816 158 servicios de extensión Desarrollo de capacidades sociales y AGRICULTURA Minagri Agroideas económicas, transferencia tecnológica, incentivos para la adopción de tecnología, 42 447 557 asesoría en gestión y financiamiento PRODUCCIÓN Produce Programa Nacional de Innovación para la Competitividad y Productividad Innovación para la competitividad 41 548 166 DEFENSA Mindef Comisión Nacional de Investigación Estudios, investigaciones y desarrollo y Desarrollo Aeroespacial tecnológico 22 158 010 PRODUCCIÓN Imarpe Oficina de Administración, Imarpe Investigación aplicada 21 669 428 Fondo Nacional de Desarrollo PCM Concytec Científico, Tecnológico y de Programas de doctorado en universidades Innovación Tecnológica, Fondecyt peruanas 20 759 614 Fondo Nacional de Desarrollo PCM Concytec Científico, Tecnológico y de Programas de maestría en universidades 20 113 077 Innovación Tecnológica, Fondecyt peruanas Fondo Nacional de Desarrollo PCM Concytec Científico, Tecnológico y de Proyectos de investigación básica y aplicada 20 079 615 Innovación Tecnológica, Fondecyt PRODUCCIÓN Produce Pnipa Ciencia y tecnología, innovación tecnológica 13 952 951 TABLA 2. NUEVE INSTRUMENTOS QUE ACUMULAN 50 % DEL PRESUPUESTO (SIN BECAS) 30 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 1.1.4. Número de instrumentos y gasto por objetivo general La distribución de instrumentos según el objetivo general que persiguen tiene un patrón singular. Dos de cada tres instrumentos se enfocan en la creación de conocimiento. Si bien muchos instru- mentos tienen varios objetivos simultáneamente, el énfasis en creación de conocimiento indica un sesgo hacia la investigación y menos a la transferencia y la adopción de tecnología que no incluyen in- vestigación. Muchos instrumentos, dadas las características de la utilización de recursos en institutos, centros o entidades similares, incluyen objetivos de transferencia o diversificación, pero estos últimos casi no existen por sí solos, sino en combinación con actividades de investigación en el sector público. 140 126 120 100 80 60 54 49 40 28 23 34 20 0 GRÁFICO 6. NÚMERO DE INSTRUMENTOS DE CTI POR OBJETIVO GENERAL JUAN D. ROGERS • 31 Productividad Diversificación Creación de conocimiento Rec. humanos, empleo Inclusión Medioambiente Al traducir este patrón a la intensidad del gasto por objetivo general, se observa que el capital huma- no, expresado como desarrollo de habilidades, empleos y capital humano, adquiere mayor relevancia. La cifra presupuestaria anual promedio acumulada de instrumentos que señalan al capital humano como uno de sus objetivos generales asciende a 721 millones de soles. La suma de presupuestos por objetivo, representados en el gráfico 7, no equivale al presupuesto anual promedio total, pues están sumados instrumentos con múltiples objetivos, de modo que hay duplicación. 800 721 700 600 500 487 400 300 283 207 200 104 100 74 0 GRÁFICO 7. GASTO PROMEDIO ANUAL POR OBJETIVO GENERAL (MILLONES DE S/) 32 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Productividad Diversificación Creación de conocimiento Capital humano Inclusión Medioambiente Para explorar un poco más detalladamente el patrón de inversión según los objetivos, se calculó el presupuesto anual promedio por instrumento en cada objetivo general. En el gráfico 8 se observa que los instrumentos que señalan el objetivo de recursos humanos, que por lo anterior sabemos co- rresponde a la inversión total mayor, también tiene la mayor inversión por instrumento. En segundo lugar, el segundo objetivo de mayor presupuesto, creación de conocimiento, disminuye significativa- mente en gasto promedio por instrumento. 16 14,72 14 12 10 8 7,40 6 5,24 4 3,87 3,21 3,07 2 0 GRÁFICO 8. GASTO PROMEDIO ANUAL POR NÚMERO DE INSTRUMENTOS EN CADA OBJETIVO GENERAL JUAN D. ROGERS • 33 Productividad Diversificación Creación de conocimiento Capital humano Inclusión Medioambiente 34 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Este fenómeno se debe a dos causas complementarias: por un lado, el instrumento de becas nacionales, que ocupa el 44 % del gasto promedio anual total y domina el gasto promedio por instrumento. Por otro lado, la crea- ción de conocimiento tiene a muchos más instrumentos señalándolo como su objetivo general (casi tres veces el número de capital humano), que disminuye significativamente el gasto promedio por instrumento. Excepto por el instrumento de becas, los instrumentos de CTI tienen un gasto anual promedio entre 3,07 millones de so- les y 7,4 millones de soles. Sin embargo, como se observó en la sección anterior, aun quitando el instrumento de becas que domina el presupuesto, hay una alta concentración del gasto en un grupo relativamente pequeño de instrumentos, por lo que estos promedios reflejan el efecto de este grupo en cada sector de gobierno. Junto con la alta concentración del presupuesto en un grupo relativamente pequeño de instrumentos, cabe destacar un número bastante grande de estos que apuntan a varios objetivos generales simultáneamente. Como se observa en el gráfico 9, hay 49 instrumentos con tres o más objetivos generales. Esto se explica en parte por la existencia de centros o institutos entre los instrumentos. 80 73 70 60 50 40 31 30 26 20 16 10 8 9 1 0 0 1 2 3 4 5 6 GRÁFICO 9. NÚMERO DE OBJETIVOS GENERALES POR INSTRUMENTO JUAN D. ROGERS • 35 Estos cumplen varias funciones bajo una sola clasificación presupuestaria. Sin embargo, no son 49 los instrumentos de este tipo, de modo que todavía resta un grupo importante con múltiples obje- tivos. Esto sugiere, quizá, falta de claridad en el diseño de los instrumentos o falta de comprensión por parte de los implementadores o ejecutores de la función que cumplen los instrumentos que les corresponde administrar. Una peculiaridad es el grupo de 16 instrumentos que no menciona alguno de los objetivos generales como propio. Es posible que se deba a falta de comprensión de las definiciones de las categorías al momento de responder al cuestionario de relevamiento de datos. La combinación de la alta concentración del gasto en unos pocos instrumentos, dejando un gran nú- mero de pequeños instrumentos con presupuestos magros, con la multiplicidad de objetivos simul- táneos sugiere que parte de la inversión pública de CTI está dispersa y vale la pena revisar el enfoque estratégico de la combinación de todos los instrumentos del sector. 1.1.5. Número de instrumentos por objetivo específico La inspección de los objetivos específicos confirma la impresión de la dispersión de la inversión en CTI. Como se observa en el gráfico 10, la investigación de excelencia domina en número de instru- mentos. Un 66 % de los instrumentos (107 de los 164) se enfoca a la investigación de excelencia. Le siguen en importancia transferencia y colaboración y formación de habilidades. 36 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 120 107 100 80 78 71 60 53 46 40 39 35 25 20 19 4 2 3 0 GRÁFICO 10. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR OBJETIVO ESPECÍFICO Se observa en el gráfico 11 que hay un número importante de instrumentos con muchos objetivos específicos simultáneos. De los 164 instrumentos, 75 (es decir, casi la mitad) tienen tres o más objeti- vos específicos. Debe notarse que los objetivos específicos son los que a menudo definen los beneficiarios de los instrumentos. Esto sugiere que hay un número importante de instrumentos que atiende a públicos diversos, complicando la gestión y diluyendo el potencial de impacto. JUAN D. ROGERS • 37 Investigación por excelencia Transferencia y colaboración I+D empresarial Adopción de tecnología Mejora de gestión Acceso a financiamiento Promoción de exportaciones Formación de habilidades Espíritu emprendedor Entorno empresarial Vínculos empresas nac. y ext. Acceso a mercado nacional 50 46 45 40 36 35 30 29 25 20 17 15 14 10 7 5 6 5 3 1 0 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Número de instrumentos GRÁFICO 11. NÚMERO DE OBJETIVOS ESPECÍFICOS POR INSTRUMENTO Este patrón aumenta la impresión de la necesidad de enfocar estratégicamente a la colección de instrumen- tos de CTI en el país. 1.1.6. Relación entre los objetivos de política y los instrumentos Los objetivos de política de CTI a nivel nacional, a cuya realización deben contribuir los instrumentos analiza- dos, están indicados en forma general en la Ley Marco de Ciencia Tecnología e Innovación 28303, y detallados en el Decreto Supremo 237-2019 EF que contiene las normas legales del Plan Nacional de Competitividad 38 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ y Productividad y en los documentos del Consejo Nacional de Competitividad y Formalización. El AGP en CTI requiere una comparación entre el esfuerzo de inversión determinado por proporción del presupuesto y número de instrumentos según los objetivos indicados en cada instrumento y los objetivos generales de política de CTI. Este análisis utiliza datos del periodo 2012-2018, que son ante- riores al Plan Nacional de Competitividad (2019-2030). Por lo tanto, daría la impresión de que los ob- jetivos mencionados en este no se aplican a dichos instrumentos. Sin embargo, los objetivos del plan reciente son una formulación más enfocada de los que ya se encuentran en la ley marco. De modo que para informar el planeamiento futuro resulta útil entender hasta qué punto las políticas recientes contribuyen a estos objetivos. Los objetivos prioritarios (OP) del reciente plan son: 1. Infraestructura económica y social de calidad (OP1) 2. Fortalecimiento del capital humano (OP2) 3. Desarrollo de capacidades para la innovación, adopción y transferencias de mejoras tecnológicas (OP3) 4. Mecanismos de financiamiento local y externo (OP4) 5. Mercado laboral dinámico y competitivo (OP5) 6. Ambiente de negocios productivo (OP6) 7. Comercio exterior de bienes y servicios (OP7) 8. Institucionalidad (OP8) 9. Sostenibilidad ambiental en las actividades económicas (OP9) Estos objetivos prioritarios se reflejan en las categorías de objetivos del análisis, aunque no todos se asocian con ellos en forma directa uno a uno. Los objetivos prioritarios fortalecimiento del capital humano (OP2), ambiente de negocios productivo (OP6) y sostenibilidad ambiental (OP9) tienen JUAN D. ROGERS • 39 correspondencia directa con tres de las categorías de análisis (capital humano, productividad y medio ambiente, respectivamente). El desarrollo de capacidades de innovación (OP3) estaría par- cialmente en relación con la categoría de creación de conocimiento, aunque esta no contiene los factores de transferencia. Estos se hayan mejor representados en el análisis bajo los objetivos espe- cíficos. El objetivo relacionado con el comercio exterior de bienes y servicios (OP7) está explicado en el Plan Nacional de Competitividad (2019-2030) del Consejo Nacional de Competitividad y For- malización (p. 39) como un objetivo de diversificación de la economía medido por la exportación de bienes no tradicionales. Por tanto, se alinea directamente con la categoría de análisis sobre diversificación. Algunos objetivos prioritarios no están representados en el conjunto de instrumentos analizados o lo están parcialmente. Esto se debe probablemente a que instrumentos específicos para dichos objeti- vos no se consideran claramente de CTI. Por ejemplo, el OP1 de infraestructura, según el documento del Consejo Nacional de Competitividad (p. 13), se enfoca a obras de infraestructura vial que no suelen incluirse entre los de AGP de CTI. Un caso semejante es el de la institucionalidad (OP8) que se mide según el mismo documento por el cumplimiento de contratos (p. 43). Si bien este es un tema importante para la propiedad intelec- tual, no está indicado específicamente en ese sentido. Por lo tanto, no lo consideramos pertinente para esta comparación. El objetivo prioritario de los mecanismos de financiación (OP4) se superpone parcialmente con los de este análisis debido a que no se limita a la financiación de la innovación. El objetivo específico de acceso a financiamiento utilizado en este análisis es el que tiene relación par- cial con el OP4. El objetivo de inclusión utilizado en el AGP no tiene correlato único entre los objetivos prioritarios. Está mencionado más explícitamente en el OP1 de mejora de la infraestructura como un medio de 40 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ mayor acceso de la población, y en los OP5 y OP6 por su relación con el empleo y las empresas infor- males, apuntando a incrementar la tasa de formalidad de ambos. La primera conclusión que se obtiene de comparar los objetivos prioritarios con los objetivos gene- rales identificados para cada instrumento es que no todos los objetivos prioritarios se atienden equi- tativamente con este conjunto de instrumentos. El OP2 es el que recibe la mayor inversión absoluta e inversión promedio por instrumento (gráficos 7 y 8). Como ya se ha observado, se debe en gran medida al instrumento de becas cuyo tamaño domina al conjunto de los instrumentos de CTI. En cuanto al número de instrumentos, y en cierta medida en segunda línea en el tamaño de la inversión, se haya la creación de conocimiento que se relaciona con un componente del OP3. Es importante destacar que aun en relación con este objetivo prioritario, la creación de conocimiento no se acompaña por una inversión paralela en los factores de transferencia, que constituyen el com- ponente adicional del OP3. La preponderancia de la investigación de excelencia entre los objetivos específicos tiende a confirmar esta impresión. Los demás objetivos prioritarios reciben una atención mucho más reducida en la combinación de ins- trumentos analizada. Se destacan especialmente los componentes de productividad y diversificación, que son elementos clave de los OP6 y OP7. Una de las formas de diversificación que se mencionan en la ley marco se refiere a una mayor regionalización de la actividad de CTI (artículo 5, inciso b, de la Ley 28303). La productividad también está mencionada como prioridad y camino hacia la equidad e inclusión en la misma ley (artículo 5, inciso c). JUAN D. ROGERS • 41 42 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 1.1.7. Número de instrumentos por tipo de intervención El tipo de intervención representada por cada instrumento es una característica importante de la política pública y la combinación de tipos de intervención refleja los múltiples mecanismos causales que la estrategia del gobierno invoca para obtener los resultados deseados de CTI. Casi todos los ins- trumentos son un tipo de subsidio con o sin contrapartida. Como se observa en el gráfico 12, 128 de los 164 instrumentos utilizan alguna forma de subsidio direc- to con o sin contrapartida. Es decir, en un 78 % de los casos el mecanismo de intervención preferido es la distribución de recursos financieros en la forma de subsidios. También se observa que hay un número importante de instrumentos que señalan más de un meca- nismo de intervención utilizado simultáneamente. En forma parecida a lo observado con respecto a los objetivos generales y específicos, una de las razones que explica estos datos es que varios instru- mentos son en realidad centros o institutos. Para esos casos, la clasificación debería ser otra en el caso de los subsidios utilizados como forma de financiación de entes públicos de CTI. Otra razón para que aparezcan múltiples mecanismos simultáneamente en los datos es que se indi- que el instrumento primero como un subsidio y luego se indique a su vez qué tipo de actividades o productos son elegibles para recibir subsidios. Ese último parece ser el caso de los instrumentos cla- sificados como infraestructura para la investigación, en los que el subsidio se otorga a fin de adquirir bienes de capital para la investigación. En este caso, la intervención es un subsidio y la utilización de los recursos debería clasificarse en la categoría correspondiente de uso del subsidio. JUAN D. ROGERS • 43 Bienes públicos 32 Redes y clústeres 32 Regulaciones 9 Educación para pymes 6 Becas 10 Educación para emprendimiento 8 Infraestructura para investigación 72 Infraestructura de calidad / estándares 40 Parques CyT / Zona franca 0 Incubadora / Etapas tempranas 49 Asesoramiento y extensión 56 Innovación abierta y crowdsource 12 Compra pública 53 Incentivos fiscales 18 Préstamos y créditos 2 Garantías 0 Financiación de capital 7 Vales 0 Subsidios con o sin contrapartida 128 0 20 40 60 80 100 120 140 GRÁFICO 12. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR TIPO DE INTERVENCIÓN Sin embargo, este patrón de múltiples mecanismos de intervención por instrumento es consistente con lo observado en otros países en vías de desarrollo. Por lo tanto, los instrumentos que invocan múltiples tipos simultáneamente deben revisarse, ya que algunos no son compatibles entre sí. Por ejemplo, la compra pública no es un subsidio, pues hay un bien que se vende y se compra a un precio acordado contractualmente. 44 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 1.1.8. Número de instrumentos por alcance territorial El alcance territorial de los instrumentos es casi exclusivamente a nivel nacional, como se observa en el gráfico 13. De los 164 instrumentos incluidos en este análisis, 134 son de alcance nacional. Hay al- gunos instrumentos con enfoque regional y unos pocos a nivel provincial o para municipios o ecosis- temas locales específicos. Las regiones mencionadas son las de las estaciones experimentales de los instrumentos de Agricultura y las de intervenciones medioambientales en ecosistemas específicos (la región amazónica, por ejemplo). Dado que los instrumentos son de la política nacional, este resul- tado no sorprende. Sin embargo, la vinculación entre la política nacional y las regiones es un tema de interés para el futuro del desarrollo del país. Es importante precisar que existen instrumentos que tienen más de un alcance territorial. 160 140 134 120 100 80 60 40 24 20 7 6 0 Nacional Regional Provincial Ciudad/Ecosistema GRÁFICO 13. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR ALCANCE TERRITORIAL JUAN D. ROGERS • 45 Se observa, además, que no hay mucha duplicación del alcance de los instrumentos. Unos pocos tienen alcance a más de una jurisdicción y se explica por los instrumentos del sector Agricultura y la parte geográfica del sector Ambiente, en los que hay una política nacional y aplicación de ins- trumentos con especialización regional (estaciones experimentales y gestión de ecosistemas, por ejemplo). 1.1.9. Instrumentos por tipo de beneficiario El análisis del número de instrumentos por tipo de beneficiario indica una mayoría enfocada a insti- tutos de investigación y universidades. La proporción de instrumentos dedicados a estos beneficiarios es de un 63 %. Este patrón confirma el énfasis en la investigación (creación de conocimiento en los objetivos generales y la investigación de excelencia en los específicos) y la relativamente menor atención al resto del sistema nacional de innovación (tabla 2 y gráfico 14). Le siguen en importancia como beneficiarios las empresas formales, los individuos y los investigado- res, con proporciones que se acercan a la mitad de los instrumentos. 46 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 74 14 82 3 49 21 58 75 102 102 32 1 30 TABLA 2. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR TIPO DE BENEFICIARIO 120 102 102 100 82 80 74 75 60 58 49 40 32 30 21 20 14 3 1 0 GRÁFICO 14. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR TIPO DE BENEFICIARIO JUAN D. ROGERS • 47 Individuos Mujeres Empresas Individuos formales Mujeres Empresas informales Empresas formales Empresas Cooperativas informales Cooperativas Empresas estatales Empresas estatales Consorcios Consorcios / Asociaciones Investigadores Investigadores Institutos de investigación Instituto de Universidades investigación Instituciones de apoyo empresarial Universidades Instituciones financieras Otras entidades Apoyo de gobierno empresarial Financieras Entidades de gobierno Para comprender mejor el énfasis de la inversión según los beneficiarios, se analizaron las proporcio- nes del gasto por tipo de beneficiario a nivel de todos los instrumentos y en promedio por instrumen- to en cada tipo de beneficiario. 900 829 800 745 700 680 600 500 459 400 372 300 285 283 247 200 143 143 100 84 0 2 1 GRÁFICO 15. GASTO PROMEDIO ANUAL POR TIPO DE BENEFICIARIO (MILLONES DE S/) 48 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Individuos Mujeres Empresas formales Empresas informales Cooperativas Empresas estatales Consorcios y Asociaciones Investigadores Institutos de investigación Universidades Instituciones de apoyo empresarial Instituciones financieras Otras entidades de gobierno El patrón cambia un poco en el sentido de que la magnitud del gasto sigue destacando el destino de recursos a las universidades, en primer lugar, pero a los investigadores e individuos en segundo y tercero, respectivamente, con magnitudes similares. La preponderancia de los institutos de investi- gación se ve reducida cuando se enfoca en el gasto, lo cual indica que son, en general, instrumentos más pequeños los que están destinados a ellos. 35 33 30 25 20 15 10 9 10 5 7 8 5 5 3 4 5 3 1 1 0 GRÁFICO 16. GASTO PROMEDIO ANUAL POR INSTRUMENTO Y TIPO DE BENEFICIARIO (MILLONES DE S/) JUAN D. ROGERS • 49 Individuos Mujeres Empresas formales Empresas informales Cooperativas Empresas estatales Consorcios / Asociaciones Investigadores Institutos de investigación Universidades Instituciones de apoyo empresarial Instituciones financieras Otras entidades de gobierno Observando la magnitud de los instrumentos en términos de su gasto promedio anual por beneficia- rio, representado en el gráfico 16, se confirma el promedio menor de los instrumentos que atienden a los institutos, comparados con los que apuntan a investigadores y universidades, o a individuos en general. Lo más destacado, sin embargo, es que los instrumentos que se enfocan a mujeres y emprendedo- res jóvenes (aunque la etiqueta utilizada solo menciona la palabra “mujeres” por simplicidad) son en promedio tres veces mayores que los que le siguen, con 33 millones de soles como presupuesto anual promedio. Esto se debe principalmente al instrumento de becas que tiene a esta categoría entre sus beneficiarios y al número de instrumentos adicionales que es mucho menor, como se observa en el gráfico 14. En cuanto a los instrumentos dedicados al sector privado, empresas y otros, el número de instrumen- tos de apoyo (sin duplicación) es 90 y el gasto total para el sector privado son 458 800 115 soles con un promedio de 5 097 779 soles por instrumento. Esto representa un porcentaje del 41,6 % del gasto total promedio anual en CTI. Se debe destacar, sin embargo, que varios instrumentos que indican a entidades del sector priva- do como beneficiario también incluyen investigadores y universidades, por ejemplo. Este fenómeno confirma la impresión que muchos instrumentos del conjunto no están suficientemente definidos en su enfoque estratégico. 50 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 1.1.10. Instrumentos por características de la empresa Los instrumentos orientados a empresas, que son un poco más de la mitad en número, pero menos de la mitad en volumen de gasto, por lo visto antes, se enfocan en forma aproximadamente uniforme a empresas nuevas, en escalamiento o maduras, con algo más de énfasis en empresas nuevas y me- nos en la etapa de idea/concepto (gráfico 17). Sorprende que el énfasis en la investigación que se detectó antes no se traduzca en apoyo a concep- tos nuevos de negocios y, más aún, si se considera que instrumentos que apoyan a investigadores o universidades también cuentan a empresas entre sus beneficiarios. 70 62 60 50 47 41 40 30 22 20 10 0 Idea/Concepto Empresas nuevas Escalamiento Madura GRÁFICO 17. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR CICLO DE LA EMPRESA JUAN D. ROGERS • 51 52 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ El total de instrumentos dirigidos a alguna etapa del ciclo de vida de la empresa son 71 de los 164 analizados. La distribución de instrumentos por número de etapas de la empresa para el mismo ins- trumento está representada en el gráfico 18. 30 27 25 21 20 15 11 12 10 5 0 1 2 3 4 GRÁFICO 18. NÚMERO DE CICLOS DE VIDA DE LA EMPRESA ATENDIDA POR INSTRUMENTO Como se observa en el gráfico, más de la mitad de los instrumentos tiene tres o más ciclos de vida de la empresa en la misma intervención. Las necesidades de las empresas en cada ciclo de vida son diversas, tanto así que se consideran como beneficiarios diferentes. Este patrón confirma la necesi- dad de afinar los objetivos de algunos instrumentos en la combinación de instrumentos de política de CTI. JUAN D. ROGERS • 53 90 83 80 75 70 67 60 59 50 40 30 20 10 0 Micro Pequeña Mediana Grande GRÁFICO 19. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR TAMAÑO DE EMPRESA El tamaño de las empresas no muestra diferencias muy grandes. Hay un número algo mayor de ins- trumentos para empresas medianas (gráfico 19). Sin embargo, en línea con las observaciones anteriores, muchos instrumentos atienden a empresas de varios tamaños simultáneamente (gráfico 20). 54 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 45 43 40 35 30 29 25 20 15 10 10 5 5 0 1 2 3 4 GRÁFICO 20. NÚMERO DE TAMAÑOS DE EMPRESA POR INSTRUMENTO Más de 4 de cada 5 (72 instrumentos de un total de 87) instrumentos que están dirigidos a empresas según su tamaño se aplican a empresas de tres o más tamaños distintos. En cuanto al potencial innovador, los énfasis principales de los instrumentos analizados están en po- tencial innovador, potencial de crecimiento e I+D intensivo (gráfico 21). JUAN D. ROGERS • 55 Como el número de instrumentos indicado es relativamente grande para los tres tipos de potencial innovador (más de 40 por tipo), y hay 87 que atienden a empresas en total, es claro que se trata de instrumentos que atienden a todos esto tipos de potencial innovador simultáneamente. 60 55 50 47 40 37 30 23 20 18 10 0 GRÁFICO 21. NÚMERO DE INSTRUMENTOS POR POTENCIAL INNOVADOR A fin de explorar la duplicación de enfoque sobre distintos niveles de potencial innovador, se ana- lizó el número de instrumentos que atienden a más de uno de dichos niveles simultáneamente (gráfico 22). 56 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ No innovador Innovador potencial Alto crecimiento I+D intensivo Tecnología intensiva 30 25 25 20 20 15 15 10 10 5 3 0 1 2 3 4 5 GRÁFICO 22. NÚMERO DE TIPOS DE POTENCIAL INNOVADOR POR INSTRUMENTO De los 73 instrumentos que especifican el potencial innovador de las empresas a las que se dirigen, 33 incluyen simultáneamente tres o más tipos de potencial innovador. Esto acentúa la necesidad de analizar la orientación estratégica de este conjunto de instrumentos. 1.2. ORIENTACIÓN DEL GASTO PÚBLICO EN CTI POR SECTOR DE GOBIERNO O ENTIDAD En esta sección del capítulo se exploran más específicamente las características de los ins- trumentos dentro de cada sector de gobierno o entidad y se comparan a nivel de dichos sectores o entidades. En primer lugar, se presentan los resultados del análisis de la posible duplicación de esfuerzos por sectores o entidades, tanto a nivel del número de instrumentos por objetivo y sector, como de los porcentajes de presupuesto por sector y objetivo general. En segundo lugar, se analiza la concentración del gasto dentro de cada sector de gobierno o entidad. Y tercero, se analiza la proporción de gasto por objetivo general dentro de los JUAN D. ROGERS • 57 sectores de gobierno o entidad. En los dos últimos análisis se consideran solamente los sectores o entidades que tienen un número significativo de instrumentos como para que el análisis sea útil. 1.2.1. Objetivos generales de instrumentos por sector de gobierno Al agrupar los instrumentos de CTI por sector de gobierno y desagregando los objetivos generales dentro de cada grupo, se observa que existe una duplicación sustancial del enfoque sobre investiga- ción y creación de conocimiento (gráfico 23). 40 36 37 35 34 30 25 26 25 21 20 15 12 10 9 9 9 8 9 7 7 7 7 8 6 5 4 3 3 4 2 2 2 0 1 1 1 1 00 00 000 00 1 00 1 1 2 1 1 2 0 00 1 00 1 00 000 00 1 1 00 0 Productividad Diversificación Creación de conocimiento Empleos Desarrollo social Medioambiente GRÁFICO 23. DUPLICACIÓN DE OBJETIVOS POR SECTOR DE GOBIERNO (NÚMERO DE INSTRUMENTOS) 58 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Agricultura Ambiente Comercio Exterior Defensa Educación Energía y Minas PCM Producción Relaciones Exteriores Salud Vivienda Todos los sectores tienen a la creación de conocimiento como un objetivo específico dominante o muy prominente. Junto con la gran concentración de presupuesto en unos pocos instrumentos, esta es una característica central de la combinación de políticas de CTI del país. Aun en los sectores o entidades con pocos instrumentos, los que existen apuntan mayoritariamente a la creación de conocimiento como objetivo general. En los análisis que siguen se toma la proporción del presupuesto en cada sector o entidad por obje- tivo específico tomando cada uno de estos individualmente. Agricultura 100 % Ambiente 24 % Com. Ext. y Turismo 100 % Defensa 0 % Educación 0 % Energía y Minas 76 % PCM 10 % Producción 69 % Relaciones Exteriores 0 % Salud 0 % Vivienda 0 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 24. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO PRODUCTIVIDAD JUAN D. ROGERS • 59 Tomando el primer objetivo general (gráfico 24), el incremento de la productividad o mejora de nego- cios, se observa que dos sectores, Agricultura y Comercio Exterior, asignan el total de su presupuesto de CTI a instrumentos que apuntan a este objetivo. Le siguen Energía y Minas con 76 % y Producción con 69 %, respectivamente, y Ambiente con 24 % y PCM con 10 %. Agricultura 89 % Ambiente 0 % Com. Ext. y Turismo 100 % Defensa 0 % Educación 0 % Energía y Minas 76 % PCM 5 % Producción 42 % Relaciones Exteriores 0 % Salud 0 % Vivienda 0 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 25. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO DIVERSIFICACIÓN 60 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Pasando al objetivo general de diversificación (que incluye nuevas empresas y mercados: ver gráfico 25), el sector Comercio Exterior indica que el total del presupuesto de sus instrumentos apunta a este objetivo. Es alto el porcentaje en Agricultura (89 %); le siguen Energía y Minas (76 %) y Producción (42 %). Agricultura 100 % Ambiente 97 % Com. Ext. y Turismo 100 % Defensa 100 % Educación 8 % Energía y Minas 100 % PCM 100 % Producción 69 % Relaciones Exteriores 100 % Salud 100 % Vivienda 100 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 26. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO CREACIÓN DE CONOCIMIENTO Cuando observamos el objetivo creación de conocimiento (gráfico 26), se confirma la impresión men- cionada antes sobre la convergencia de todos los sectores sobre este objetivo. Ocho de los 11 sectores indican que la totalidad de sus instrumentos incluyen la creación de conocimiento como un objetivo general. Los dos siguientes más indican que es más del 97 % y 69 %, respectivamente. JUAN D. ROGERS • 61 Agricultura 100 % Ambiente 45 % Com. Ext. y Turismo 100 % Defensa 0 % Educación 92 % Energía y Minas 76 % PCM 52 % Producción 37 % Relaciones Exteriores 0 % Salud 0 % Vivienda 100 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 27. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO EMPLEOS Y HABILIDADES (CAPITAL HUMANO) En el rubro de capital humano (gráfico 27), los sectores de gobierno Agricultura, Comercio Exterior y Vivienda indican que la totalidad de su presupuesto apunta a este objetivo. Educación sigue con un 92 % y Energía y Minas y Presidencia del Consejo de Ministros tienen un por- centaje importante, con el 76 % y 52 %, respectivamente. 62 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Agricultura 45 % Ambiente 33 % Com. Ext. y Turismo 0 % Defensa 0 % Educación 0 % Energía y Minas 0 % PCM 4 % Producción 4 % Relaciones Exteriores 0 % Salud 0 % Vivienda 0 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 28. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO DESARROLLO SOCIAL Desarrollo social (gráfico 28) muestra una importancia reducida en cuanto a los instrumentos de CTI en su conjunto. Agricultura y Ambiente tienen las proporciones más significativas, con 45 % y 33 %, respectivamente. JUAN D. ROGERS • 63 Agricultura 11 % Ambiente 97 % Com. Ext. y Turismo 0 % Defensa 0 % Educación 0 % Energía y Minas 24 % PCM 21 % Producción 24 % Relaciones Exteriores 100 % Salud 0 % Vivienda 0 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 GRÁFICO 29. SUPERPOSICIÓN EN EL OBJETIVO MEDIOAMBIENTE El objetivo medioambiente (gráfico 29) es atendido en forma intensiva por el sector Ambiente (97 %) y Relaciones Exteriores (100 %). Varios objetivos, principalmente creación de conocimiento y en menor medida capital humano, pre- sentan gran superposición de esfuerzos entre distintos sectores y entidades del gobierno. 1.2.2. Concentración del gasto por sector de gobierno Cuatro de los sectores de gobierno tienen un número suficientemente grande de instrumentos como para que sea de utilidad explorar la concentración del gasto en pocos instrumentos al interior 64 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ de dichos sectores. Estos son Agricultura, Educación, Presidencia del Consejo de Ministros y Produc- ción. En el gráfico 30, se observa el caso de los 9 instrumentos de CTI del sector de gobierno Agricul- tura. El sector tiene un instrumento dominante con más de la mitad del presupuesto del sector, y un segundo con un 34 %. Acumula un 89 % entre los dos, mientras que los otros siete sectores toman alrededor del 10 % restante entre todos. 100 % 100 95,4 % 89,1 % 91,5 % 90 80 70 60 55,1 % 50 40 30 20 10 0 1 2 3 5 9 GRÁFICO 30. CONCENTRACIÓN DEL GASTO EN EL SECTOR AGRICULTURA JUAN D. ROGERS • 65 Es decir, este sector, excluyendo el instrumento dominante de becas nacionales, acumula algo me- nos del 20 % del presupuesto anual promedio total y tiene internamente una concentración de pre- supuesto en alrededor del 20 % de sus propios instrumentos. Siguiendo el análisis con el sector Educación, con 26 instrumentos (gráfico 31), becas nacionales ocupa más del 90 % de su presupuesto. Excluyendo este instrumento, la tendencia de los restantes muestra que los siguientes siete instrumentos acumulan el 80 % restante del presupuesto, lo cual deja 18 instrumentos muy pequeños en su portafolio. 100 % 98 % 96 % 94 % 92 % 90 % 88 % 86 % 84 % 82 % 80 % 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Número de instrumentos GRÁFICO 31. PROPORCIÓN ACUMULATIVA DEL GASTO DE CTI EN EL SECTOR EDUCACIÓN 66 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ El sector Presidencia del Consejo de Ministros, que incluye mayormente al Concytec, contiene un total de 38 instrumentos incluidos en este estudio. La concentración del gasto se observa en el grá- fico 32. 100 % 90 % 80 % 70 % 60 % 50 % 40 % 30 % 20 % 10 % 0 % 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Número de instrumentos GRÁFICO 32. PROPORCIÓN ACUMULATIVA DEL GASTO EN EL SECTOR PCM (CONCYTEC) JUAN D. ROGERS • 67 Se observa que ocho instrumentos acumulan el 80 % del presupuesto total de este sector de gobier- no. Unos dos tercios de los instrumentos tienen un 1 % o menos del presupuesto acumulado. En el caso de Producción, de sus 76 instrumentos, solo 10 superan el 2 % del presupuesto y 5 bastan para acumular la mitad de su presupuesto. Los dos más grandes tienen 14 % y 7 % del presupuesto total. 16 % 14 % 12 % 10 % 8 % 6 % 4 % 2 % 0 % 0 10 20 30 40 50 60 70 80 Número de instrumentos GRÁFICO 33. DISTRIBUCIÓN DE LA PROPORCIÓN ACUMULATIVA DEL GASTO POR INSTRUMENTO EN EL SECTOR PRODUCCIÓN En resumen, la concentración del presupuesto en unos pocos instrumentos, dejando muchos ins- trumentos con muy pocos recursos propios, no es una característica del conjunto global de instru- mentos de CTI nacional solamente. Dentro de cada sector de gobierno que gestiona instrumentos propios de CTI se repite en microcosmos el mismo fenómeno. 68 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ JUAN D. ROGERS • 69 1.2.3. Contribución al gasto por objetivo en cada sector de gobierno 3 % 2 % En esta última sección se analizan dos de los sectores de gobier- 0 % 0 % no con una distribución algo más heterogénea de asignaciones de gasto a objetivos generales de instrumentos. Para encontrar mayor significado en este análisis se realizó una inspección adi- cional de la información disponible sobre los instrumentos de 46 % 49 % mayor presupuesto en estos sectores, a fin de eliminar la refe- rencia a múltiples objetivos generales y determinar el objetivo general más apropiado a la descripción del instrumento provis- to por las entidades. Esto permite segmentar la contribución al gasto de cada objetivo general en forma mutuamente exclu- yente para eliminar superposición entre ellos. En el caso de Con- cytec, se tomaron los 12 instrumentos que acumulan el 90 % del presupuesto del sector. Y para el sector Producción, se tomaron Mejora de productividad 18 instrumentos que tienen por lo menos 1 % del presupuesto Diversificación total y que en conjunto acumulan el 85 % del presupuesto del Creación de conocimiento sector. La contribución de los instrumentos más pequeños no es apreciable y genera una inspección muy laboriosa de sus deta- Recursos humanos lles para definir su objetivo principal. Inclusión Medioambiente En primer lugar, se observa el sector de Presidencia del Con- sejo de Ministros con la referencia mayoritaria a Concytec GRÁFICO 34. PORCENTAJE DE GASTO (gráfico 34). Con esta asignación de objetivos generales, el gasto POR OBJETIVO EN CONCYTEC de este sector de gobierno tiene a la creación de conocimiento 70 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ como el principal objetivo por proporción de gasto con el 49 %, y le sigue la generación de recursos humanos con el 46 %. Un pequeño porcentaje del 3 % apunta al medioambiente y otro 0 % 2 % a la diversificación de la economía. 0 % Siguiendo con el sector Producción, la distribución muestra que el 55 % de su gasto está dedicado a la creación de conocimiento. Le sigue con una proporción algo menor (45 %) el objetivo de 55 % mejorar la productividad. Finalmente, la diversificación ocupa 45 % un 0 % del gasto. Esta distribución sorprende considerando que se trata del sector de gobierno que se ocupa de la productivi- dad y, seguramente, de la diversificación de la producción eco- nómica, por lo que la inversión en la creación de conocimiento 0 % parece desproporcionada. 0 % Mejora de productividad Diversificación Creación de conocimiento Recursos humanos Inclusión Medioambiente GRÁFICO 35. CONTRIBUCIÓN AL GASTO POR OBJETIVO EN SEL SECTOR PRODUCCIÓN JUAN D. ROGERS • 71 72 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ CAPÍTULO 2 CONCLUSIONES DEL ANÁLISIS JUAN D. ROGERS • 73 En este capítulo se consolidan los resultados principales y las conclusiones que siguen de dichos resultados. 2.1. ALTA CONCENTRACIÓN DEL GASTO EN POCOS INSTRUMENTOS El primer resultado de este análisis es la alta concentración del gasto en pocos instrumentos a nivel de la colección completa de instrumentos de CTI a nivel nacional (“policy mix”). El efecto de un solo instrumento muy grande (becas nacionales del Ministerio de Educación) produce el efecto en prime- ra aproximación. Pero aun considerando los instrumentos restantes excluyendo el de becas, la con- centración sigue siendo muy alta, con 9 instrumentos de 164 acumulando la mitad del presupuesto. La alta concentración deja un gran número de instrumentos con presupuestos reducidos que proba- blemente no resultan de escala suficiente como para tener impacto y necesariamente incrementan los gastos fijos de administración. 2.2. DESBALANCE EN LA REPRESENTACIÓN DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PLAN NACIONAL DE COMPETITIVIDAD Y PRODUCTIVIDAD Los objetivos mencionados en la Ley Marco 28303, y ratificados para continuar su implementación futura en el Plan Nacional de Competitividad y Productividad como objetivos prioritarios, no se en- cuentran atendidos en forma balanceada en la combinación de instrumentos de CTI analizados. Aunque estos instrumentos son del periodo anterior al reciente plan, sus objetivos ya son parte de la ley marco, aunque en una formulación más general. Del resultado del análisis se observa que hay una 74 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ preponderancia marcada hacia la formación de recursos humanos en combinación con la creación de conocimiento sin una atención equivalente a los factores de transferencia, la diversificación y la productividad. Este desbalance en el conjunto de objetivos atendidos por el portafolio nacional de CTI tiende a enfatizar las actividades de I+D pública y académica, sin un enfoque suficiente sobre la circulación de conocimiento y capacidad de absorción en la economía. 2.3. ALTA CONCENTRACIÓN DEL GASTO DENTRO DE LOS SECTORES DE GOBIERNO La alta concentración del presupuesto en pocos instrumentos no es un fenómeno exclusivo o relativo a la colección total de instrumentos de CTI a nivel nacional. Una inspección de los instrumentos den- tro de cada sector de gobierno muestra que en ellos hay un microcosmos de la colección total con unos pocos instrumentos en cada entidad acumulando una gran proporción del presupuesto de la misma. Esto significa que la racionalización de las políticas de CTI requiere un esfuerzo horizontal de todas las entidades y uno vertical dentro de cada entidad para adecuar los instrumentos a posibilidades más realistas de impacto. 2.4. ALTA SUPERPOSICIÓN DE OBJETIVOS ENTRE INSTRUMENTOS Un gran número de instrumentos apunta a varios objetivos simultáneamente, lo que genera super- posición entre ellos. Es decir, junto con la alta concentración del presupuesto en unos pocos instru- mentos hay una diversidad de objetivos que cada instrumento pretende lograr. Debido a que la gran mayoría de instrumentos ya tiene una escala relativamente pequeña, el problema se agrava con la falta de foco especializado, dado que es mayor el requerimiento de recursos para atender a múltiples objetivos simultáneamente. JUAN D. ROGERS • 75 2.5. ALTA SUPERPOSICIÓN DE OBJETIVOS ENTRE SECTORES DE GOBIERNO Tomando cada uno de los objetivos generales por separado y comparando la proporción del gasto de cada sector de gobierno para dicho objetivo, se observa que varios sectores de gobierno enfatizan con alta proporción los mismos objetivos. Se trata especialmente de creación de conocimiento y ca- pital humano, al que la mayoría de los entes dedica grandes proporciones de su gasto en CTI. Esto su- giere que los instrumentos son genéricos y no se definen características que los distingan apropiada- mente unos de otros por sector de gobierno para obtener una división del trabajo mejor distribuida. 2.6. ALTA DUPLICACIÓN DE ESFUERZOS EN CREACIÓN DE CONOCIMIENTO El objetivo general de creación de conocimiento se duplica extensivamente en un gran número de instrumentos y en casi todos los sectores de gobierno que tienen instrumentos de CTI. Se refleja tanto en el número total de instrumentos, el número de instrumentos por sector de gobierno y en las pro- porciones de gasto por sector de gobierno. Al observar que el objetivo específico de investigación de excelencia también domina con el mayor número de instrumentos, la impresión se hace más firme. Este énfasis puede deberse a una convicción de los miembros del sistema que la creación de cono- cimiento es el generador de todos los otros beneficios considerados derivados, como aplicaciones tecnológicas, innovación y nuevos negocios. Esta convicción sería errada, ya que responde a un mo- delo lineal o secuencial de innovación que no reconoce el funcionamiento sistémico de la economía del conocimiento y ha sido refutado ampliamente. Si no se debe a un enfoque compartido, también podría ser un síntoma de captura de los instrumen- tos y sus recursos por parte de un sector de beneficiarios. En ambos casos, se observa la necesidad de análisis cuidadoso para mejorar las oportunidades de impacto de estos instrumentos. 76 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ 2.7. INSTRUMENTOS CON REFERENCIA A MÚLTIPLES MECANISMOS DE INTERVENCIÓN Un número grande de instrumentos tiene referencia a múltiples mecanismos de intervención (tipo de instrumento). En otras palabras, se indica que el instrumento invoca múltiples mecanismos cau- sales para tener efecto sobre el sistema. Sumado a las observaciones anteriores sobre la pequeña escala de una gran mayoría de instrumentos y la falta de claridad en cuanto a sus objetivos, es muy difícil que sean efectivos en todas estas dimensiones. La utilización de múltiples mecanismos de intervención podría estar asociada con el hecho de que varios instrumentos son en realidad centros u organizaciones. Estos contienen múltiples tipos de intervención a su interior. Sin embargo, una inspección de los instrumentos muestra que muchos instrumentos que no son de esta clase también indican múltiples tipos de intervención. Es muy probable que el costo de administración de estos instrumentos, dada la esperable compleji- dad de múltiples tipos de intervención, supere su presupuesto específico y reduzca significativamen- te sus posibilidades de impacto. 2.8. INSTRUMENTOS CON MÚLTIPLES TIPOS DE BENEFICIARIOS A la diversidad de objetivos y tipos de intervención, se suma que muchos instrumentos también indican múltiples tipos de beneficiarios. Todos los comentarios hechos sobre la multiplicidad de me- canismos de intervención son aplicables aquí. Las mejores prácticas de gestión de instrumentos pú- blicos sugieren especialización en cuanto a beneficiarios, incluso dentro de una misma clase. Este hallazgo es otro motivo para recomendar una racionalización de los instrumentos de CTI. JUAN D. ROGERS • 77 2.9. GRAN PROPORCIÓN DEL GASTO ENFOCADO A BENEFICIARIOS ACADÉMICOS Si hay un tipo de beneficiario que se repite en muchos instrumentos, es la combinación de investi- gadores, universidades e institutos de investigación. En otras palabras, los tipos de beneficiarios que más se repiten en instrumentos de múltiples sectores de gobierno con instrumentos de CTI confir- man la superposición de esfuerzos en actividades de tipo académico y mucho menos en transferen- cia y productividad. Los impactos económicos de estos tipos de esfuerzo son muy difíciles de estable- cer y generalmente no se obtienen sin el adecuado complemento de instrumentos que aseguren la transferencia y la capacidad de absorción. 2.10. ESCASA ESPECIALIZACIÓN DE INSTRUMENTOS ENFOCADOS AL SECTOR PRIVADO Al poner atención especial en los instrumentos enfocados al sector privado, se observa nuevamente que hay escasa especialización con muchos de ellos, ya que apuntando simultáneamente a varios tamaños, ciclos de vida y potencial innovador de empresas. La experiencia indica que cada uno de estos segmentos de actividad empresarial requiere capacidades especiales para atenderlas. Es muy improbable que instrumentos pequeños con tan ambicioso espectro de requerimientos de atención cuenten con dichas capacidades. 2.11. PERFIL ACADÉMICO DEL SECTOR PRODUCCIÓN Se observa en la distribución del gasto del sector de gobierno en Producción que en su perfil domina también la creación de conocimiento. Es decir, su perfil de gasto no enfatiza el incremento de la pro- ductividad ni la diversificación, sino, más bien, la investigación. Se esperaría que este fuera el sector de gobierno con inversiones más significativas en estos objetivos generales. 78 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ REFERENCIAS  Gobierno del Perú. Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica, Ley 28303.  Gobierno del Perú. Plan Nacional de Competitividad y Productividad, Decreto Supremo 237-2019 EF.  Gobierno del Perú. Ministerio de Economía y Finanzas. Política Nacional de Competitividad y Productividad, Documento Resumen, Consejo Nacional de Competitividad y Formalización. JUAN D. ROGERS • 79 ANEXO I Tabla de instrumentos por sector Capacitación, pasantías, investigación AGRICULTURA INIA PNIA adaptativa, becas, proyectos de Programa Nacional investigación y transferencia tecnológica, de Innovación Agraria servicios de extensión Programa de Desarrollo de capacidades sociales y Decreto Legislativo AGRICULTURA Minagri Compensacion para económicas, transferencia tecnológica, 1077, Programa de la Competitividad incentivos para la adopción de tecnología, Compensaciones para (Agroideas) asesoría en gestión y financiamiento la Competitividad Estación Desarrollo de capacidades sociales y Experimental Agraria económicas, transferencia tecnológica, Estación Experimental Agraria AGRICULTURA INIA El Porvenir incentivos para la adopción de tecnología, El Porvenir (San Martín) asesoría en gestión y financiamiento (San Martín) Servicio Nacional Fondo Concursable Conglomerado de Programa de Desarrollo AGRICULTURA Serfor Forestal y de Fauna Proyectos Serfor-CAF; Programa de Forestal Sostenible, Inclusivo Silvestre (Serfor) Desarrollo Forestal Sostenible, Inclusivo y y Competitivo en Competitivo en la Amazonía Peruana la Amazonía Peruana Conservación de recursos genéticos, Instituto Estación investigación tecnológica, transferencia AGRICULTURA Nacional de Experimental Agraria tecnológica, producción de semillas, Estación Experimental Agraria Innovación Pucallpa (Ucayali) plantones, reproductores de alta Pucallpa (Ucayali) Agraria calidad genética, desarrollo de servicios tecnológicos agrarios 80 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Conservación de recursos genéticos, Instituto Estación investigación tecnológica, transferencia AGRICULTURA Nacional de Innovación Experimental Agraria tecnológica, producción de semillas, Estación Experimental Andenes (Cusco) plantones, reproductores de alta Andenes (Cusco) Agraria calidad genética, desarrollo de servicios tecnológicos agrarios Conservación de recursos genéticos, Instituto Estación investigación tecnológica, transferencia AGRICULTURA Nacional de Experimental Agraria tecnológica, producción de semillas, Estación Experimental Innovación Santa Ana (Junín) plantones, reproductores de alta Agraria Santa Ana (Junín) Agraria calidad genética, desarrollo de servicios tecnológicos agrarios. Conservación de recursos genéticos, Instituto Estación investigación tecnológica, transferencia AGRICULTURA Nacional de Experimental tecnológica, producción de semillas, Estación Experimental Agraria Innovación Agraria Vista Florida plantones, reproductores de alta Vista Florida (Lambayeque) Agraria (Lambayeque) calidad genética, desarrollo de servicios tecnológicos agrarios Conservación de recursos genéticos, Instituto investigación tecnológica, transferencia AGRICULTURA Nacional de Estación Experimental Agraria tecnológica, producción de semillas, Estación Experimental Innovación Illpa (Puno) plantones, reproductores de alta Agraria IILPA (Puno) Agraria calidad genética, desarrollo de servicios tecnológicos agrarios Instituto de Programa de Investigación AMBIENTE IIAP Investigaciones de la en Cambio Climático, Desarrollo Proterra Amazonía Peruana (IIAP) Territorial y Ambiente (Proterra) Instituto de Programa de Investigación AMBIENTE IIAP Investigaciones de la en Información de la Biodiversidad Bioinfo Amazonía Peruana (IIAP) Amazónica (Bioinfo) JUAN D. ROGERS • 81 Instituto de Programa de Investigación AMBIENTE IIAP Investigaciones de la de la Diversidad Cultural y Economía SOCIODIVERSIDAD Amazonía Peruana (IIAP) Amazónica (SOCIODIVERSIDAD) Instituto de Programa de Investigación AMBIENTE IIAP Investigaciones de la en Manejo Integral del Bosque y Probosques Amazonía Peruana (IIAP) Servicios Ambientales (Probosques) Instituto de Programa de Investigación para AMBIENTE IIAP Investigaciones de la el Uso y Conservación del Agua Aquarec Amazonía Peruana (IIAP) y sus Recursos (Aquarec) Instituto Nacional de AMBIENTE Inaigem Administración Investigación aplicada Investigación en Glaciares (Inaigem) y Ecosistemas de Montaña (Inaigem) Investigación aplicada para la gestión del riesgo de desastres y pronósticos, AMBIENTE Senamhi Senamhi asesoramiento, estudios e investigaciones Senamhi y participación técnico-científica en agrometeorología, hidrología y meteorología Instituto Investigación básica y aplicada AMBIENTE Geofísico del Instituto Geofísico en vulcanología, sismología, Instituto Geofísico del Perú Perú del Perú fenómeno de El Niño, etc. Centro de Innovación COMERCIO EXTERIOR Y Mincetur Mincetur-DGA Innovación tecnológica, capacitación, Productiva y Transferencia TURISMO asistencia e investigación Tecnológica de Artesanía y Turismo Sipán (Decreto Legislativo 1228) 82 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Comisión Nacional DEFENSA Mindef de Investigación Estudios, investigaciones Estudios, investigaciones y Desarrollo y desarrollo tecnológico y desarrollo tecnológico Aeroespacial DEFENSA Indeci Instituto Nacional de Desarrollo de investigación aplicada PPR 0068: reducción de Defensa Civil (Indeci) para la gestión del riesgo de desastres vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres DEFENSA IGN Instituto Geográfico Investigación aplicada Instituto Geográfico Nacional (IGN) e innovación tecnológica Nacional ENERGÍA IPEN Instituto Peruano de Investigación científica y tecnológica Instituto Peruano de Y MINAS Energía Nuclear (IPEN) Energía Nuclear (IPEN) ENERGÍA Ingemmet Instituto Geológico, Investigación en geodesia y geología Instituto Geológico, Y MINAS Minero y Metalúrgico orientada a la prevención de desastres Minero y Metalúrgico Concurso Nacional de Proyectos de Investigación en Ciencia, Tecnología y Transferencia tecnológica PCM Concytec Fondecyt Transferencia Tecnológica: “Tecnologías para enfrentar eventos para enfrentar eventos climáticos climáticos extremos en extremos en zonas altoandinas” zonas altoandinas Concurso Nacional de Proyectos de Investigación en Ciencia, Tecnología y PCM Concytec Fondecyt Transferencia Tecnológica en Investigación PIBA: proyectos de café Aplicada: “Mejoramiento de la productividad en el cultivo del café” PCM Concytec Fondecyt Proyectos de investigación en salud / EU-LA Health EU-LAC Health JUAN D. ROGERS • 83 Extensionismo y difusión Extensionismo y difusión PCM Concytec Fondecyt tecnológica en el marco tecnológica en el marco de la de la articulación productiva articulación productiva PCM Concytec Fondecyt Vigilancia tecnológica Vigilancia tecnológica PCM Concytec Fondecyt Proyectos en temas estratégicos Cyted Proyectos en temas estratégicos Cyted PCM Concytec Fondecyt PIBA: proyectos en áreas PIBA: proyectos en áreas prioritarias regionales prioritarias regionales PCM Concytec Fondecyt Proyectos de investigación básica Proyectos de investigación y aplicada básica y aplicada PCM Concytec Fondecyt Eventos de ciencia y tecnología Eventos de ciencia y tecnología PCM Concytec Fondecyt Concurso Ideas Audaces Perú Ideas Audaces PCM Concytec Fondecyt Movilizaciones en ciencia Movilizaciones en CT: y tecnología: ponencias ponencias PCM Concytec Fondecyt Movilizaciones: Programa de Desarrollo Movilizaciones: Programa Profesional en Estados Unidos de Desarrollo Profesional en Estados Unidos PCM Concytec Fondecyt Reto de Impacto Global Perú: Reto de Impacto Global Perú: Singularity University Singularity University PCM Concytec Fondecyt Movilizaciones: cooperación Movilizaciones: cooperación internacional con CNPq Brasil internacional con CNPq Brasil 84 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ PCM Concytec Fondecyt Fondo Newton: Iniciativa Regional Researcher Links Travel de Biodiversidad (movilizaciones) Grants (movilizaciones) Concurso “Movilización nacional e PCM Concytec Fondecyt internacional de investigadores e Movilizaciones: gestión innovadores en CTI: imágenes satelitales” de imágenes satelitales PCM Concytec Fondecyt ERANet-LAC: proyectos de investigación ERANet-LAC PCM Concytec Fondecyt Estudio sobre mujeres Proyectos de investigación: peruanas en la ciencia mujeres peruanas en las ciencias PCM Concytec Fondecyt Movilizaciones en CTI: pasantías Movilizaciones en CTI: pasantías Incentivo para la publicación Incentivo para la publicación PCM Concytec Fondecyt efectiva de artículos científicos efectiva de artículos en revistas indizadas científicos en revistas indizadas PCM Concytec Fondecyt Equipamiento para la Equipamiento para la investigación científica investigación científica Programa EMHE: becas Programa EMHE: becas de PCM Concytec Fondecyt de doctorado y posdoctorado doctorado y posdoctorado en Europa en Europa Movilizaciones: cooperación Movilizaciones: cooperación PCM Concytec Fondecyt internacional con Mincyt Argentina Internacional con Mincyt Argentina PCM Concytec Fondecyt Fondo Newton: iniciativa regional de Fondo Newton-Paulet: biodiversidad: talleres temáticos regionales Researcher Links: Talleres JUAN D. ROGERS • 85 Movilizaciones para investigación Movilizaciones para PCM Concytec Fondecyt en matemáticas: Amsud investigación en matemáticas: Amsud PCM Concytec Fondecyt Movilizaciones para investigación Movilizaciones para en TIC: Amsud investigación en TIC: Amsud PCM Concytec Fondecyt Centros de excelencia Centros de excelencia PCM Concytec Fondecyt Círculos de investigación en ciencia y tecnología Círculos de investigación PCM Concytec Fondecyt Magnet: atracción de investigadores Magnet: atracción de investigadores PCM Concytec Fondecyt Proyectos de I+D+i con I+D+i con participación participación de España de España Programas de doctorado PCM Concytec Fondecyt Programas de doctorado en universidades públicas peruanas (Minedu) en universidades públicas peruanas (Minedu) PCM Concytec Fondecyt Estancias en cooperación Estancias en cooperación con DAAD Alemania con DAAD Alemania PCM Concytec Fondecyt Programas de doctorado Programas de doctorado en en universidades peruanas universidades peruanas PCM Concytec Fondecyt Programas de maestría Programas de maestría en en universidades peruanas universidades peruanas Programas de maestría PCM Concytec Fondecyt Programas de maestría en universidades públicas peruanas: Minedu en universidades públicas peruanas: Minedu 86 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ PCM Concytec Fondecyt Fondo semilla MIT Fondo semilla MIT PCM Concytec Fondecyt Becas doctorado en el extranjero Becas doctorado en el extranjero PCM Indecopi Indecopi Programa Patenta Programa Nacional de Patentes del Indecopi Centro de Innovación Instituto Tecnológico Productiva y Transferencia PRODUCCIÓN ITP de la Producción (ITP) CITE Acuícola Ahuashiyacu Tecnológica Acuícola Ahuashiyacu (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Agroindustrial Ica Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Tecnológica Agroindustrial Ica (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación Instituto Tecnológico Productiva y Transferencia PRODUCCIÓN ITP de la Producción (ITP) CITE Agroindustrial Majes Tecnológica Agroindustrial Majes (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) CITE Cuero y Calzado Lima Tecnológica Cuero y Calzado Lima (Decreto Legislativo 1228) JUAN D. ROGERS • 87 Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Cuero y Calzado Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Trujillo Tecnológica Cuero y Calzado Trujillo (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Forestal Pucallpa Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Tecnológica Forestal Pucallpa (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) CITE Madera Lima Tecnológica Madera Lima (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Pesquero Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Amazónico Ahuashiyacu Tecnológica Pesquero Amazónico Ahuashiyacu (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación Instituto Tecnológico CITE Pesquero Productiva y Transferencia PRODUCCIÓN ITP de la Producción (ITP) Amazónico Pucallpa Tecnológica Pesquero Amazónico Pucallpa (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Pesquero Callao Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Tecnológica Pesquero Callao (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Cite Pesquero Ilo Tecnológica Pesquero Ilo. (Decreto Legislativo 1228) 88 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Productivo Tecnológica Productiva de la Producción (ITP) Madre de Dios Madre de Dios (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación Instituto Tecnológico CITE Textil Productiva y Transferencia PRODUCCIÓN ITP de la Producción (ITP) Camélidos Arequipa Tecnológica Textil Camélidos Arequipa (Decreto Legislativo 1228) Centro de Innovación PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico CITE Textil Productiva y Transferencia de la Producción (ITP) Camélidos Puno Tecnológica Textil Camélidos Puno (Decreto Legislativo 1228) Fondo Nacional de PRODUCCIÓN Fondepes Desarrollo Pesquero Investigación aplicada Fondepes (Fondepes) Oficina de PRODUCCIÓN Imarpe Administración Investigación aplicada Instituto del Mar del Perú de Imarpe (Imarpe) Programa Nacional PRODUCCIÓN Ministerio de de Innovación para Innovación para Innovación para la la Producción la Competitividad y la Competitividad Competitividad Productividad ITP: Red de Centros de PRODUCCIÓN ITP Instituto Tecnológico de la Producción (ITP) Servicios CITES Innovación Productiva y Transferencia Tecnológica (Decreto Legislativo 1228) Programa Nacional de PRODUCCIÓN Ministerio de la Producción Innovación en Pesca y Ciencia y tecnología, PNIPA Acuicultura (PNIPA) innovación tecnológica JUAN D. ROGERS • 889 Administración, Implementación de Implementación de planes de planes de investigación PRODUCCIÓN Sanipes Organismo Nacional de Sanidad Pesquera investigación en patobiología acuática, en patobiología acuática, (Sanipes) sanidad e inocuidad en acuicultura sanidad e inocuidad en acuicultura Concurso de proyectos de PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Pipea innovación productivas de empresas asociadas Concurso de proyectos de PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Pipei innovación productiva para empresas individuales PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Pimen Concurso de innovación para la microempresa Concurso de proyectos PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Pattem asociativos de transferencia tecnológica para microempresas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Mejora de la calidad: individual Mejora de la calidad: individual PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Mejora de la calidad: agrupada Mejora de la calidad: agrupada Mejora de la calidad: PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Mejora de la calidad: renovaciones y actualizaciones renovaciones y actualizaciones PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Validación y empaquetamiento Validación y de innovaciones empaquetamiento de innovaciones 90 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Incorporación de recursos humanos Incorporación de recursos PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom altamente calificados en empresas humanos altamente calificados en empresas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Concurso de proyectos Concurso de proyectos sectoriales de innovación sectoriales de innovación PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fidecom Accesos a servicios tecnológicos Accesos a servicios para Mipyme tecnológicos para Mipyme PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt I PITEI Proyectos de innovación de empresas individuales PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Inv. básica Inv. básica PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Inv. aplicada Inv. aplicada PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Diag. para la acreditación Diag. para la acreditación de laboratorios de laboratorios PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Becas de doctorado Becas de doctorado en el extranjero en el extranjero PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Preparación para acreditación Preparación para de laboratorios acreditación de laboratorios PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Asesorías tecnológicas Asesorías tecnológicas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Agendas de innovación Agendas de innovación tecnológica tecnológica PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Apoyo de actividades de Apoyo de actividades de extensionismo tecnológico extensionismo tecnológico JUAN D. ROGERS • 91 PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Fortalecimiento de incubadoras Fortalecimiento de incubadoras PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Becas de repatriación Becas de repatriación de investigadores de investigadores PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Estancias cortas de investigadores Estancias cortas de investigadores PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Innovaciones tecnológicas Innovaciones tecnológicas de alto impacto de alto impacto Iniciativas favorables a la Iniciativas favorables a la PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II vinculación entre la oferta y demanda vinculación entre la oferta de servicios tecnológicos y demanda de servicios tecnológicos Investigación aplicada Investigación aplicada y PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II y desarrollo tecnológico en desarrollo tecnológico en problemas de interés público problemas de interés público PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Equipamiento científico Equipamiento científico Popularización de la ciencia, la tecnología, Popularización de la ciencia, PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II la innovación y el emprendimiento la tecnología, la innovación y el emprendimiento Innovación social. Reto 3. PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Innovación social. Reto 3. Protección en zonas de heladas Protección en zonas de heladas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Innovación social. Reto 2. Innovación social. Reto 2. Detección de anemia Detección de anemia PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Reto Perú Resiliente. Proyectos i+D+I Reto Perú Resiliente. Proyectos i+D+I 92 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Reto Perú Resiliente EDI Reto Perú Resiliente EI PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Reto Perú Resiliente EI Reto Perú Resiliente EI Innovación social 2. Innovación social 2. Reto 1. Reto 2. Alimentos fortificados PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Mejorar el acceso y la gestión de agua con hierro para combatir saludable y segura en la Amazonía o prevenir la anemia adaptados a la población infantil PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II Proyectos I+D+i - BIO Proyectos I+D+i - BIO Innovación social 2. Reto 2. Innovación social 2. Reto 2. Alimentos Alimentos fortificados con PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt II fortificados con hierro para combatir hierro para combatir o prevenir la anemia adaptados a la o prevenir la anemia población infantil adaptados a la población infantil PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt III Pasantías tecnológicas Pasantías tecnológicas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt III Misiones tecnológicas Misiones tecnológicas PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt III Proyectos de innovación empresarial, Mejoramiento de los niveles categoría 1, individual de innovación productiva a nivel nacional Mejoramiento de los niveles PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fincyt III Proyectos de innovación empresarial, categoría 2, validación de la innovación de innovación productiva a nivel nacional PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Fortalecimiento de incubadoras de Emprendimientos dinámicos negocios y aceleradoras de negocios y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Redes de inversionistas ángeles Emprendimientos dinámicos y de alto impacto JUAN D. ROGERS • 93 PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Capital semilla para emprendedores Emprendimientos dinámicos innovadores y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Capital semilla para emprendimientos Emprendimientos dinámicos dinámicos y de alto impacto Fomento de capital de riesgo en Fomento de capital de PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec emprendimientos dinámicos y de alto riesgo en emprendimientos impacto dinámicos y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Capital semilla para emprendedores Emprendimientos dinámicos innovadores - BIO y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Capital semilla para emprendimientos Emprendimientos dinámicos dinámicos - BIO y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Fomitec Fortalecimiento de incubadoras de Emprendimientos dinámicos negocios y aceleradoras de negocios - BIO y de alto impacto PRODUCCIÓN Innóvate Perú Mipyme Programa desarrollo de proveedores, Programa de desarrollo de categoría 1 proveedores PRODUCCIÓN Innóvate Perú Mipyme Programa desarrollo de proveedores, Programa de desarrollo de categoría 2 proveedores PRODUCCIÓN Innóvate Perú Mipyme Programa de apoyo a clústeres Programa de apoyo a clústeres Ministerio de RELACIONES MRE Relaciones Exteriores Campaña científicas del Perú Campañas científicas EXTERIORES / Marina de Guerra del a la Antártida / ANTAR a la Antártida Perú SALUD INS Instituto Nacional de Investigación científica Salud (INS) y desarrollo tecnológico Instituto Nacional de Salud 94 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ Instituto Nacional SALUD INEN de Enfermedades Ciencia y tecnología, Neoplasicas (INEN) investigación aplicada INEN Instituto Nacional de SALUD INCN Ciencias Neurológicas Ciencia y tecnología, investigación aplicada INCN (INCN) SALUD Minsa Administración Ciencia y tecnología, central, Minsa investigación aplicada Minsa Servicio Nacional de VIVIENDA Sencico Capacitación para Investigación y desarrollo Proyectos de investigación la Industria de la tecnológico en construcción y Construcción (Sencico) saneamiento JUAN D. ROGERS • 95 ANEXO II Metodología de análisis de consolidación del presupuesto La metodología de la consolidación del presupuesto de CTI para la conformación de la línea base del AGP consiste en los siguientes pasos: Paso 1. Catálogo de todos los instrumentos de CTI presentes en el presupuesto nacional Con información del presupuesto nacional y de todas las entidades del Gobierno nacional que efec- túan actividades de CTI, se realiza un catálogo de todos los instrumentos que se financian con recur- sos nacionales. Esta tarea fue realizada por el consultor nacional. Paso 2. Determinar los objetivos, beneficiarios y otras características de cada instrumento catalogado Al utilizar el listado de características definidas por el Banco Mundial, que incluyen objetivos gene- rales, objetivos específicos, mecanismos de intervención, beneficiarios, características de empresas beneficiarias, se identificaron dichas características para cada instrumento en el catálogo obtenido en el paso 1. Esta tarea también fue realizada por el consultor nacional. Paso 3. Análisis de concentración del presupuesto Con los datos de las características de todos los instrumentos y los presupuestos, se analiza la propor- ción de presupuesto acumulado por cada instrumento ordenado de mayor a menor. Debido a que no todos los instrumentos están vigentes en todo el periodo de interés, se utiliza el gasto promedio anual para años de vigencia de cada instrumento. Esto permite comparar todos los instrumentos en el catálogo. El gasto promedio anual para cada instrumento se calcula de la siguiente manera: 1) Se 96 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ toma el presupuesto del instrumento para cada año en el que está vigente el instrumento. 2) Se su- man dichos presupuestos anuales y se divide la suma por el número de años en que el instrumento está vigente. Por ejemplo, si un instrumento solamente estuvo vigente de 2012 a 2015, el promedio anual será la suma de los cuatro presupuestos anuales dividido entre 4. Si estuviera vigente de 2015 a 2017, sería la suma de los tres presupuestos anuales dividido entre 3, por los tres años de vigencia. Paso 4. Análisis de tipología por objetivo general y específico de los instrumentos Se analiza el número de instrumentos y la proporción del presupuesto que se dedica a cada objetivo establecido en los datos de los instrumentos en el catálogo. Esto permite determinar cuáles son los énfasis de la combinación de instrumentos en la política de CTI del país. Paso 5. Análisis de tipología por tipo de intervención, beneficiario y tipos de empresas En forma similar al paso 4, se analiza el número de instrumentos y la proporción del presupuesto para cada tipo de intervención, cada beneficiario y cada tipo de empresas. Esto permite determinar otro conjunto de énfasis de la combinación de políticas de CTI del país. Paso 6. Análisis de concentración y superposición Con las tipologías obtenidas en los pasos anteriores, se determina el grado de duplicación o super- posición de esfuerzos en objetivos, beneficiarios u otras características de los instrumentos. Se de- termina también el grado de especialización de las instituciones y sectores del Estado que tienen instrumentos de CTI. Esto permite orientar una futura redistribución del esfuerzo del Estado en CTI. JUAN D. ROGERS • 97 98 • ESTUDIO DE LÍNEA BASE DEL GASTO PÚBLICO EN CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN EN EL PERÚ JUAN D. ROGERS • 99 JUNTOS ESTAMOS TRANSFORMANDO EL PERÚ